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　　经过两个多月紧锣密鼓的筹备，北京证券交易所（以下简称“北交所”）于11月15日正式开市，首周运行平稳，市场交投活跃，新三板市场活力逐步激发，标志着中国资本市场深化改革的又一重大战略部署从蓝图变为现实。

　　在北交所揭牌暨开市仪式上，中国证监会主席易会满表示，希望北交所牢记初心使命，坚持错位发展、突出特色，以试点注册制为基础，扎实推进契合中小企业特点的制度创新。如今，随着北交所进入平稳运行阶段，券商展业再添一份“大礼”。

　　对于券商而言，北交所将为其投行、经纪、做市、投资等业务线条带来明显增量机会，尤其对于原本在新三板市场布局较深的头部券商，北交所带来的增益效应更为突出和明显。我们也看到各大券商纷纷开足马力，借助北交所东风，持续为多层次资本市场建设增砖添瓦。

　　中信建投证券作为较早深入布局新三板业务的券商，在首批登陆北交所的81家企业中，其保荐企业数量位列第一名，可谓赢在了起跑线。中信建投证券将以怎样的定位参与北交所业务，面向未来他们又将如何规划布局？

　　围绕上述问题，我们专访了中信建投证券执行委员会委员、经纪业务管理委员会主任、机构业务委员会联席主任张昕帆先生以及中信建投证券执行委员会委员、首席信息官、信息技术部行政负责人肖钢先生。

空前利好 深入布局

　　服务中小企业，支持创新发展，北交所的开市标志着“打造服务创新型中小企业主阵地”迈出关键一步，中国多层次资本市场体系服务中小企业创新发展的能力再度提升。

　　张昕帆对此表示，“我国的上市审核机制确实存在对中小企业包容性不足的问题，这次北交所的设立切实解决了这一问题。现在大量的中小微企业能够寻求在北交所上市，弥补了资本市场服务创新型中小企业的短板，此举将为我国中小企业发展注入强大动力。”

　　与此同时，北交所无疑也为券商业务的新一轮扩张带来重要的战略机遇，如何在新三板和北交所深化业务布局成为业内持续关注的热门话题。2009年7月1日，中信建投证券保荐的首单新三板项目中航新材成功挂牌，标志着中信建投证券正式涉足新三板业务。自此，中信建投证券坚持“投行先行、全面布局”的经营策略，在做优做大沪深交易所业务的基础上，长期深耕新三板业务，是我国最早一批开展新三板业务并保持长期投入的证券公司。

　　张昕帆介绍到，“中信建投的战略就是大中小都要抓，都要硬。此次北交所设立与公司战略高度契合，而且我们并没有顾此失彼，所有业务都在齐头并进之中。就目前来说，我们将北交所业务列为重点发展方向，凭借自身全方位优势，紧抓国家设立北交所扶持“专精特新”企业的战略机遇，把中信建投‘北交所+新三板’的优势发挥透彻，与创新型中小企业客户共同成长，服务实体经济发展。”

　　对于深化发展北交所和新三板业务，中信建投证券拥有得天独厚的先天优势。作为一家总部位于北京的券商，中信建投证券首先具备较强的地域优势，凭借遍布北京地区的52家营业网点为政府、企业、机构和个人投资者提供优质专业的本地化金融服务；另一方面中信建投证券在财富管理、投资银行、投资管理、机构客户服务业务等领域形成自身特色和核心业务优势，从而让中信建投证券更有信心抓住北交所战略机遇。

　　谈及未来发展，张昕帆指出，“公司将利用在北京地区的经纪、投行业务经验，继续加大北京地区客户服务力度和深度。同时牢牢抓住北交所战略机遇，加强新三板挂牌和北交所上市保荐业务联动，积极探索‘保荐+直投’业务模式，为北交所持续输送符合上市条件的优质企业，并进一步强化北交所相关业务的资源投入，争取领先市场。”

发挥优势  业务联动

　　投行是发行人和投资者之间重要的资本媒介和沟通桥梁。北交所设立将进一步推动我国资本市场注册制改革的深化以及配套制度的完善，并对券商投行能力提出更高要求。

　　中信建投证券具有行业领先、均衡全能的投资银行业务，不论是执业质量还是服务质量均表现优秀，综合实力连续多年保持行业前三名。自2009年以来，中信建投证券在新三板市场累计推荐挂牌公司450多家，累计为挂牌公司募集资金逾320亿元，均位居市场前列。

　　2020年7月27日，新三板精选层首批企业正式挂牌，中信建投证券保荐家数位居市场第一名。截至北交所开市当日，继夺取科创板首批保荐上市家数第一名、创业板注册制首批保荐上市家数第一名之后，中信建投证券再夺北交所首批保荐上市家数第一名。能够取得如此优秀的成绩，断然离不开中信建投证券作为保荐机构的高度职责使命感。

　　中信建投证券表示，对于已在精选层挂牌的公司，公司将协助其充分利用资本市场的融资和并购功能进行产业整合，快速做大做强；对于未在精选层挂牌的公司，将协助其聚焦主业、融资、规范发展，尽早进入精选层。未来，中信建投证券还将加大资金投入力度，加快投资投行联动，引导市场资金投入到最有发展潜力的公司，提高社会资金的匹配效率。

　　中信建投证券坚持“以投资的眼光遴选项目”的理念，发掘和服务了一大批颇具潜力的优秀企业。据张昕帆介绍，中信建投证券当年提出大投行战略，全面布局大型企业、中小型企业和创新型企业等战略领域。2009年华谊兄弟在创业板上市，中信建投证券担任保荐机构，这是其大投行战略迈出的关键一步。“除此之外，我们在创业板储备了非常多的优质企业，覆盖中小银行、影视、TMT等领域，这些都是我们非常重要的赛道，中信建投证券在中小企业方面做出了行业特色。” 张昕帆表示。

　　随着资本市场深化改革，中信建投证券随后布局新三板战略，成立创新融资部门，专注于新三板投行业务。科创板首批上市公司西部超导（688122.SH）就是中信建投证券在新三板市场发掘的一家优质企业。张昕帆介绍称，“2019年7月，西部超导由中信建投证券保荐承销上市，这个优质企业就是我们通过新三板市场发现、辅导的。当年西部超导通过新三板挂牌交易，不断规范、成长、壮大，最终我们借科创板开设之际将公司保荐上市。”

　　如何将投行业务优势转化到公司其他业务线条上来，一直是中信建投证券探索的课题。目前中信建投证券正致力于将投行业务积累下来的大量央企、地方重点国企，行业龙头企业等客户资源盘活，带动公司资管、固收、两融、衍生品等业务发展。

　　西部超导不仅为个例，中信建投证券一直致力于发现更早、更小、更新的优质企业，并通过以投行投资、保荐业务为始，财富管理为续的全周期服务模式，助力企业完成证券化，抓住资本市场改革红利不断发展壮大。

密切合作  共赢未来

　　如果说业务开展是券商的战场，那么业务支持体系便是后备力量，尤其体现在IT建设方面。随着北交所开市，券商需要持续满足未来北交所相关IT系统建设和升级需求。

　　中信建投证券执行委员会委员、首席信息官、信息技术部行政负责人肖钢表示，“针对北交所开市，公司在IT建设方面的投入主要是围绕交易所的要求进行适应性改造。未来公司布局‘保荐+直投’模式，并加大做市业务投入，我们在IT建设方面也会相应地加大投入。”

　　肖钢还指出，“随着北交所业务发展，交易通道增加或交易规则变化都将对交易系统的容量、速度、扩展性和可靠性形成挑战，这势必导致券商和资管行业产生持续IT建设需求。希望金证这样的IT服务商能够依据交易所规则，深刻理解业务，做好服务与支持的角色。”

　　金证也将以北交所的设立作为公司新时期发展的重要契机，一如既往地服务好包括中信建投证券在内的广大行业客户，与客户保持密切合作与沟通，为其提供更为优质且强有力的服务与支持，共同携手前行，拥抱美好未来。